保全與執(zhí)行 
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申請執(zhí)行人不能證明被執(zhí)行人資不抵債是因無償轉讓財產(chǎn)給案外人的，則不應追加該案外人為被執(zhí)行人
作者：李舒，唐青林，吳志強（北京市安理律師事務所）
裁判要旨：
實踐中對變更、追加被執(zhí)行主體進行審查時采取極為審慎的原則，申請執(zhí)行人未能提供證據(jù)證明案外人在被執(zhí)行人公司歇業(yè)后，無償接受了被執(zhí)行人的財產(chǎn)，而使被執(zhí)行人資不抵債的，則不應追加該案外人為被執(zhí)行人。
案情介紹：
一、上海雅尊家具有限公司（下稱“雅尊家具公司”）已于2012年2月15日被上海市工商行政管理局青浦分局吊銷營業(yè)執(zhí)照，目前無財產(chǎn)可供執(zhí)行。雅尊家具公司的兩股東張黔光、蒲如軍于2010年6月4日簽訂散伙協(xié)議，雙方約定確認公司對外債務中張黔光承擔90萬元，其余債務由蒲如軍承擔，公司現(xiàn)存的全部財產(chǎn)歸蒲如軍所有，并簽訂欠款清單。
二、因雅尊家具公司與吳風須糾紛，上海市青浦區(qū)法院（下稱“青浦區(qū)法院”）作出(2013)青執(zhí)字第301號執(zhí)行裁決書（下稱“301號裁定”），裁定：追加被執(zhí)行人股東蒲如軍、張黔光為被執(zhí)行人。
三、張黔光向青浦區(qū)法院提出異議，請求變更301號裁定書主文為：追加第三人蒲如軍為本案被執(zhí)行人。青浦區(qū)法院作出(2015)青執(zhí)異字第131號執(zhí)行裁定書（下稱“131號裁定”），裁定：駁回異議人張黔光的異議。
四、張黔光向上海二中院申請復議，請求同上。上海二中院裁定：撤銷131號裁定，案件發(fā)回重審。
裁判要點及思路：
《最高人民法院關于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第81條規(guī)定，被執(zhí)行人被撤銷、注銷或歇業(yè)后，上級主管部門或開辦單位無償接受被執(zhí)行人的財產(chǎn)，致使被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)清償債務或遺留財產(chǎn)不足清償?shù)模梢圆枚ㄓ缮霞壷鞴懿块T或開辦單位在接受的財務范圍內(nèi)承擔責任。
本案中，上海雅尊家具有限公司歇業(yè)時兩股東雖簽訂散伙協(xié)議，約定公司對外債務中申請復議人承擔90萬元，其余債務由蒲如軍承擔，公司現(xiàn)有的全部財產(chǎn)歸蒲如軍所有，但蒲如軍是否無償接受了被執(zhí)行人的財產(chǎn)還缺乏相應證據(jù)證明。對于本案追加張黔光為被執(zhí)行人，申請執(zhí)行人也未能提供證據(jù)證明張黔光在被執(zhí)行人歇業(yè)后，無償接受了被執(zhí)行人的財產(chǎn)，致使被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)清償債務或遺留財產(chǎn)不足清償。
所以，上海市青浦區(qū)法院裁定追加張黔光為被執(zhí)行人顯有不妥，上海二中院予以糾正。
實務要點總結：
前事不忘，后事之師，我們總結該案的實務要點如下，以供實務參考。同時也提請當事人在申請法院追加案外人為被執(zhí)行人時應注意了解法院裁判的原則，結合上海市二中院的裁定文書，在執(zhí)行實務中，應重點關注以下內(nèi)容：
一、債權人（申請人）應承擔債務人（被執(zhí)行人）被注銷或出現(xiàn)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷、被責令關閉、歇業(yè)等解散事由的舉證責任以及受讓人無償受讓被執(zhí)行人財產(chǎn)的舉證責任。訴訟中，債權人需要承擔兩部分的舉證責任，第一，提供債務人被注銷或出現(xiàn)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷、被責令關閉、歇業(yè)等解散事由的相關證據(jù)；第二，提供公司股東在公司出現(xiàn)上述狀況后，仍無償接受公司財產(chǎn)的相關證據(jù)。
二、債權人未能舉證證明被執(zhí)行人被注銷或出現(xiàn)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷、被責令關閉、歇業(yè)等解散事由后，其股東、出資人或主管部門無償接受其財產(chǎn)，致使該被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)或遺留財產(chǎn)不足以清償債務的，應承擔舉證不能的法律后果，債權人的追加申請一般會被法院駁回。
三、債權人以被執(zhí)行企業(yè)法人股東在公司法人資格出現(xiàn)終止等事由后仍無償接受公司財產(chǎn)為由，申請追加該股東為被執(zhí)行人的，依據(jù)2016年12月1日開始施行的《最高人民法院關于民事執(zhí)行中變更、追加當事人若干問題的規(guī)定》應從以下三點著手：第一，公司出現(xiàn)被注銷或出現(xiàn)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷、被責令關閉、歇業(yè)等解散事由；第二，在出現(xiàn)上述事由之后，公司股東、出資人或主管部門無償接受公司財產(chǎn)；第三，因公司財產(chǎn)轉讓的行為導致公司財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務。
相關法律：
《民事訴訟法》
第十三條 當事人有權在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的民事權利和訴訟權利。
《最高人民法院關于民事執(zhí)行中變更、追加當事人若干問題的規(guī)定》［法釋〔2016〕21號］
第二十二條 作為被執(zhí)行人的法人或其他組織，被注銷或出現(xiàn)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷、被責令關閉、歇業(yè)等解散事由后，其股東、出資人或主管部門無償接受其財產(chǎn)，致使該被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)或遺留財產(chǎn)不足以清償債務，申請執(zhí)行人申請變更、追加該股東、出資人或主管部門為被執(zhí)行人，在接受的財產(chǎn)范圍內(nèi)承擔責任的，人民法院應予支持。
《最高人民法院關于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》
第十二條 人民法院對案外人異議、不予執(zhí)行的申請以及變更、追加被執(zhí)行主體等重大執(zhí)行事項，一般應當公開聽證進行審查；案情簡單，事實清楚，沒有必要聽證的，人民法院可以直接審查。審查結果應當依法制作裁定書送達各方當事人。
第八十一條 被執(zhí)行人被撤銷、注銷或歇業(yè)后，上級主管部門或開辦單位無償接受被執(zhí)行人的財產(chǎn)，致使被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)清償債務或遺留財產(chǎn)不足清償?shù)模梢圆枚ㄓ缮霞壷鞴懿块T或開辦單位在所接受的財產(chǎn)范圍內(nèi)承擔責任。
以下為該案在上海二中院法院審理階段關于該事項分析的“本院認為”部分關于申請執(zhí)行人不能證明被執(zhí)行人資不抵債是因無償轉讓財產(chǎn)給案外人的，則不應追加該案外人為被執(zhí)行人的詳細論述和分析。
本院認為，“依據(jù)《最高人民法院關于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第81條規(guī)定，被執(zhí)行人被撤銷、注銷或歇業(yè)后，上級主管部門或開辦單位無償接受被執(zhí)行人的財產(chǎn)，致使被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)清償債務或遺留財產(chǎn)不足清償?shù)模梢圆枚ㄓ缮霞壷鞴懿块T或開辦單位在接受的財務范圍內(nèi)承擔責任。本案中，上海雅尊家具有限公司歇業(yè)時兩股東雖簽訂散伙協(xié)議，約定公司對外債務中申請復議人承擔90萬元，其余債務由蒲如軍承擔，公司現(xiàn)有的全部財產(chǎn)歸蒲如軍所有，但蒲如軍是否無償接受了被執(zhí)行人的財產(chǎn)還缺乏相應證據(jù)證明。對于本案追加申請復議人為被執(zhí)行人，申請執(zhí)行人也未能提供證據(jù)證明申請復議人在被執(zhí)行人歇業(yè)后，無償接受了被執(zhí)行人的財產(chǎn)，致使被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)清償債務或遺留財產(chǎn)不足清償。因此上海市青浦區(qū)人民法院在該案現(xiàn)有查明事實的基礎上追加張黔光、蒲如軍為該案被執(zhí)行人顯有不妥，本院予以糾正。”
案件來源：
上海市第二中級人民法院：《吳風須與上海雅尊家具有限公司案》【（2015）滬二中執(zhí)復議字第51號】
延伸閱讀：
有關申請執(zhí)行人不能證明被執(zhí)行人資不抵債是因無償轉讓財產(chǎn)給案外人的，則不應追加該案外人為被執(zhí)行人的問題，已在執(zhí)行系列文章第32篇《無償接受公司財產(chǎn)的股東，也可以追加為被執(zhí)行人》中有所表述。以下是我們根據(jù)《最高人民法院關于民事執(zhí)行中變更、追加當事人若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，對變更、追加被執(zhí)行人情形進行了整理匯總，以供讀者參考。
第九條【執(zhí)行債權依法轉讓給第三人】
申請執(zhí)行人將生效法律文書確定的債權依法轉讓給第三人，且書面認可第三人取得該債權，該第三人申請變更、追加其為申請執(zhí)行人的，人民法院應予支持。
第十條 【被執(zhí)行人死亡】
作為被執(zhí)行人的公民死亡或被宣告死亡，申請執(zhí)行人申請變更、追加該公民的遺囑執(zhí)行人、繼承人、受遺贈人或其他因該公民死亡或被宣告死亡取得遺產(chǎn)的主體為被執(zhí)行人，在遺產(chǎn)范圍內(nèi)承擔責任的，人民法院應予支持。繼承人放棄繼承或受遺贈人放棄受遺贈，又無遺囑執(zhí)行人的，人民法院可以直接執(zhí)行遺產(chǎn)。
作為被執(zhí)行人的公民被宣告失蹤，申請執(zhí)行人申請變更該公民的財產(chǎn)代管人為被執(zhí)行人，在代管的財產(chǎn)范圍內(nèi)承擔責任的，人民法院應予支持。
第十一條 【被執(zhí)行法人合并】
作為被執(zhí)行人的法人或其他組織因合并而終止，申請執(zhí)行人申請變更合并后存續(xù)或新設的法人、其他組織為被執(zhí)行人的，人民法院應予支持。
第十二條 【被執(zhí)行法人分立】
作為被執(zhí)行人的法人或其他組織分立，申請執(zhí)行人申請變更、追加分立后新設的法人或其他組織為被執(zhí)行人，對生效法律文書確定的債務承擔連帶責任的，人民法院應予支持。但被執(zhí)行人在分立前與申請執(zhí)行人就債務清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。
第十三條 【個人獨資企業(yè)】
作為被執(zhí)行人的個人獨資企業(yè)，不能清償生效法律文書確定的債務，申請執(zhí)行人申請變更、追加其投資人為被執(zhí)行人的，人民法院應予支持。個人獨資企業(yè)投資人作為被執(zhí)行人的，人民法院可以直接執(zhí)行該個人獨資企業(yè)的財產(chǎn)。
個體工商戶的字號為被執(zhí)行人的，人民法院可以直接執(zhí)行該字號經(jīng)營者的財產(chǎn)。
第十四條【合伙企業(yè)】
作為被執(zhí)行人的合伙企業(yè)，不能清償生效法律文書確定的債務，申請執(zhí)行人申請變更、追加普通合伙人為被執(zhí)行人的，人民法院應予支持。
作為被執(zhí)行人的有限合伙企業(yè)，財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務，申請執(zhí)行人申請變更、追加未按期足額繳納出資的有限合伙人為被執(zhí)行人，在未足額繳納出資的范圍內(nèi)承擔責任的，人民法院應予支持。
第十五條 【分支機構追責法人責任】
作為被執(zhí)行人的法人分支機構，不能清償生效法律文書確定的債務，申請執(zhí)行人申請變更、追加該法人為被執(zhí)行人的，人民法院應予支持。法人直接管理的責任財產(chǎn)仍不能清償債務的，人民法院可以直接執(zhí)行該法人其他分支機構的財產(chǎn)。
作為被執(zhí)行人的法人，直接管理的責任財產(chǎn)不能清償生效法律文書確定債務的，人民法院可以直接執(zhí)行該法人分支機構的財產(chǎn)。
第十六條 【其他組織】
個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)、法人分支機構以外的其他組織作為被執(zhí)行人，不能清償生效法律文書確定的債務，申請執(zhí)行人申請變更、追加依法對該其他組織的債務承擔責任的主體為被執(zhí)行人的，人民法院應予支持。
第十七條 【未繳納或未足額繳納出資的股東】【其他股東的連帶責任】
作為被執(zhí)行人的企業(yè)法人，財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務，申請執(zhí)行人申請變更、追加未繳納或未足額繳納出資的股東、出資人或依公司法規(guī)定對該出資承擔連帶責任的發(fā)起人為被執(zhí)行人，在尚未繳納出資的范圍內(nèi)依法承擔責任的，人民法院應予支持。
第十八條 【抽逃出資】
作為被執(zhí)行人的企業(yè)法人，財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務，申請執(zhí)行人申請變更、追加抽逃出資的股東、出資人為被執(zhí)行人，在抽逃出資的范圍內(nèi)承擔責任的，人民法院應予支持。
第十九條 【未出資及轉讓股權】
作為被執(zhí)行人的公司，財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務，其股東未依法履行出資義務即轉讓股權，申請執(zhí)行人申請變更、追加該原股東或依公司法規(guī)定對該出資承擔連帶責任的發(fā)起人為被執(zhí)行人，在未依法出資的范圍內(nèi)承擔責任的，人民法院應予支持。
第二十條 【一人公司財產(chǎn)混同】
作為被執(zhí)行人的一人有限責任公司，財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務，股東不能證明公司財產(chǎn)獨立于自己的財產(chǎn)，申請執(zhí)行人申請變更、追加該股東為被執(zhí)行人，對公司債務承擔連帶責任的，人民法院應予支持。
第二十一條【未經(jīng)清算即注銷】
作為被執(zhí)行人的公司，未經(jīng)清算即辦理注銷登記，導致公司無法進行清算，申請執(zhí)行人申請變更、追加有限責任公司的股東、股份有限公司的董事和控股股東為被執(zhí)行人，對公司債務承擔連帶清償責任的，人民法院應予支持。
第二十二條 【無償接受財產(chǎn)-受讓人受讓財產(chǎn)范圍內(nèi)擔責】
作為被執(zhí)行人的法人或其他組織，被注銷或出現(xiàn)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷、被責令關閉、歇業(yè)等解散事由后，其股東、出資人或主管部門無償接受其財產(chǎn)，致使該被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)或遺留財產(chǎn)不足以清償債務，申請執(zhí)行人申請變更、追加該股東、出資人或主管部門為被執(zhí)行人，在接受的財產(chǎn)范圍內(nèi)承擔責任的，人民法院應予支持。
第二十三條 【第三人書面承諾擔責】
作為被執(zhí)行人的法人或其他組織，未經(jīng)依法清算即辦理注銷登記，在登記機關辦理注銷登記時，第三人書面承諾對被執(zhí)行人的債務承擔清償責任，申請執(zhí)行人申請變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在承諾范圍內(nèi)承擔清償責任的，人民法院應予支持。
第二十四條 【自愿代履行債務】
執(zhí)行過程中，第三人向執(zhí)行法院書面承諾自愿代被執(zhí)行人履行生效法律文書確定的債務，申請執(zhí)行人申請變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在承諾范圍內(nèi)承擔責任的，人民法院應予支持。
第二十五條 【財產(chǎn)依行政命令被無償調(diào)撥、劃轉給第三人】
作為被執(zhí)行人的法人或其他組織，財產(chǎn)依行政命令被無償調(diào)撥、劃轉給第三人，致使該被執(zhí)行人財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務，申請執(zhí)行人申請變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在接受的財產(chǎn)范圍內(nèi)承擔責任的，人民法院應予支持。
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